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以“风险为本”理念完善基金公司反洗钱管理
来源:未知 作者:admin 点击:
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摘要：基金管理公司在开展资产管理业务时,面临客户利用基金账户、资金账户掩饰或隐瞒违法所得及收益来源和性质的洗钱风险。基金公司应立足"风险为本"理念,构建贯穿整个业务存续期间,涵盖风险持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理的洗钱风险管理体系,健全职责分工明确的洗钱风险管理组织架构,理顺洗钱风险管理运行机制,并以加强客户身份识别与可疑交易行为监测为重点开展反洗钱工作。
关键词：风险为本; 基金管理公司; 反洗钱; 洗钱风险管理体系;
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